Krististudio.ru

Онлайн образование
1 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Обучение под фт москва

Обучение сотрудников финансовому мониторингу, целевой инструктаж по ПОД/ФТ/ФРОМУ онлайн

Расписание обучающих онлайн вебинаров на 2020 год

МЭЦФМ «Национальное достояние» является официальным партнером Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ) и проводит обучение по программе «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма»

Наши лекторы являются юристами-практиками в области ПОД/ФТ более 15 лет.

Мы работаем по всей России! Проводим обучение, даем консультации очно и дистанционно.

ООО МЭЦФМ «Национальное достояние» является официальным партнером Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ), имеет разрешение на проведение специального обучения для должностных лиц организаций — субъектов Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Почему учиться необходимо у нас?

Почему нам доверяют?

Наши преимущества

  • Наши преподаватели имеют право проводить обучение
  • Наши лекторы являются юристами-практиками в области ПОД/ФТ более 15 лет
  • Спикеры являются практиками с многолетним опытом в сфере ПОД/ФТ
  • Мы рассказываем «простым языком» о сложном законодательстве
  • Стоимость обучения адаптирована к нашему региону и одинакова для всех регионов России
  • Мы представляем слушателям актуальную информацию и действительные требования надзорных органов

Кто должен пройти обучение?

  • Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Страховые компании и страховые брокеры
  • Общества взаимного страхования
  • Лизинговые компании
  • Нотариусы
  • Аудиторские организации и индивидуальный аудитор
  • Операторы по приему платежей, управляющие компании ЖКХ
  • Организации и индивидуальные предприниматели ювелирной отрасли
  • Агентства недвижимости и организации и ИП, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  • Факторинговые организации
  • Организации Федеральной почтовой связи
  • Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  • Адвокаты
  • Лица осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг
  • Лица осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг
  • Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  • Операторы связи имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных
  • Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме
  1. Ответственный сотрудник, до начала осуществления таких функций и 1 раз в год повышение квалификации
  2. Руководитель некредитной финансовой организации до назначения на должность и раз в 2 года повышение квалификации
  3. Руководитель филиала некредитной финансовой организации до назначения на должность и раз в 2 года повышение квалификации
  4. Индивидуальный предприниматель, являющийся страховым брокером, до начала осуществления деятельности
  5. Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ
  6. Сотрудники службы внутреннего контроля НФО
  7. Руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения
  8. Сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг (филиала)
  9. Сотрудники управляющей компании (филиала)
  10. Сотрудники службы внутреннего аудита страховой организации (филиала)
  11. Сотрудники страховой организации (филиала)
  12. Сотрудники негосударственного пенсионного фонда (филиала)
  1. Специальное должностное лицо организации (филиала)
  2. Руководитель организации (филиала)
  3. Главный бухгалтер и бухгалтер организации (филиала), сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета
  4. Руководитель юридического подразделения, юрист организации (филиала)
  5. Заместитель руководителя организации (филиала)

Свидетельство направляется заказным письмом почтой России.

Обучение и инструктаж в сфере ПОД/ФТ

Основным нормативным правовым актом законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ) является Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — ФЗ № 115).

Нормативные документы

Для кредитных
организаций

Указание Банка России от 09.08.2004 N 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях» (ред. от 27.11.2014)

Указание Банка России от 09.08.2004 N 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях»(ред. от 31.10.2011)

Для некредитных
финансовых организаций

Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях». Начало действия документа — 11.01.2015

Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» Начало действия документа — 01.03.2015

Для некредитных
организаций

Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»(ред. от 01.11.2010)

Часто задаваемые вопросы

Список часто задаваемых вопросов, касающихся обучения в сфере ПОД/ФТ:

Где возможно пройти обучение (целевой инструктаж, повышение уровня знаний) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?

На базе Автономной некоммерческой организации «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга» (далее – АНО МУМЦФМ), проводятся обучающие мероприятия для организаций и индивидуальных предпринимателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе целевой инструктаж и повышение уровня знаний.

Перечень иных учебных центров, осуществляющих обучение сотрудников организаций и индивидуальных предпринимателей по программам, устанавливаемым Росфинмониторингом, размещен на сайте АНО МУМЦФМ в сети Интернет www.mumcfm.ru, раздел «Целевой инструктаж», подраздел «Региональные партнеры».

Возможно ли совмещение обязанностей специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля с исполнением иных должностных обязанностей в той же организации либо одновременным осуществлением обязанностей специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в нескольких организациях?

В настоящее время в действующем законодательстве о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма отсутствуют какие-либо ограничения на совмещение обязанностей должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, с исполнением иных должностных обязанностей, в том числе в иных организациях.

Одновременно обращаем внимание, что сотрудник организации, исполняющий функции специального должностного лица, должен соответствовать Квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиям к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, установленным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 № 492.

Может ли индивидуальный предприниматель возложить обязанности специального должностного лица на себя и каким квалификационным требования он должен соответствовать?

В соответствии с пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» к индивидуальным предпринимателям, указанным в статье 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — индивидуальные предприниматели), адвокатам, нотариусам и лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также к их работникам, осуществляющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются квалификационные требования, установленные подпунктом «б» пункта 1 данного постановления.

Читать еще:  Обучение косметолог эстетист без мед образования

Требованиями подпункта «б» пункта 1 вышеуказанного Постановления устанавливают обязанность по прохождению лица, на которые возлагаются функции специального должностного лица, обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с пунктом 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.

Учитывая изложенное, индивидуальные предприниматели – субъекты статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» вправе осуществлять функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, после прохождения обучения в форме целевого инструктажа до возложения на себя таких обязанностей.

Необходимо ли прохождение повторного обучения в форме целевого инструктажа лицу, планирующему осуществлять функции специального должностного лица по совместительству в нескольких организациях либо при реорганизации юридического лица или индивидуального предпринимателя?

Согласно пункту 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит обучение в форме целевого инструктажа однократно до начала осуществления таких функций.

Требования к документам, подтверждающим прохождение целевого инструктажа, изложены в пункте 1.8 Программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 № 250.

Учитывая, что выдаваемое по итогам обучения в ходе целевого инструктажа свидетельство является именным, то, в случае прохождения такого обучения специальным должностным лицом, работающим в нескольких организациях по совместительству, при переходе в иную организацию (к иному индивидуальному предпринимателю), либо в случае реорганизации юридического лица данное свидетельство будет действительно во всех организациях.

Учитывая изложенное, повторное прохождение обучения в форме целевого инструктажа специальному должностному лицу, ранее прошедшему данный вид обучения, не требуется.

Необходимо ли прохождение повторного обучения в форме целевого инструктажа лицу, планирующему осуществлять функции специального должностного лица по совместительству в нескольких организациях либо при реорганизации юридического лица или индивидуального предпринимателя?

Пунктами 2, 3 Положения № 203 установлена обязанность руководителя организации утвердить перечень работников организации, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ).

В соответствии с подпунктом «з» пункта 3 Положения № 203 в целях обеспечения соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ и предупреждения нарушений в указанной сфере со стороны организации, субъекта Федерального закона № 115-ФЗ, руководитель по своему усмотрению может включить в перечень лиц, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение, иных сотрудников организации (филиала), которым в соответствии с осуществляемыми ими функциями требуются знания в сфере ПОД/ФТ(например, при осуществлении первичной идентификации, выявлении операций и т.д.).

Кто из сотрудников организации должен пройти обучение в форме целевого инструктажа?

Одной из форм обучения, указанной в Положении № 203, является целевой инструктаж.

Подпунктом «а» пункта 10 Положения № 203 установлено, что обучение в форме целевого инструктажа из числа сотрудников, указанных в пункте 3 указанного Положения № 203, должны пройти руководитель организации (филиала), главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации).

Имеется ли обязанность для организаций и индивидуальных предпринимателей направлять в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, свидетельство, выдаваемого по итогам обучения в ходе целевого инструктажа?

В Федеральном законе от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не содержится обязанности направлять в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, свидетельство, выдаваемого по итогам обучения в ходе целевого инструктажа.

Ц елевой И нструктаж по ПОД/ФТ

П овышение У ровня З наний · П овышение К валификации

Надежда Копылова

Старший юрист компании Акцепт Групп

Стаж работы: 17 лет юридической практики, в том числе 3,5 года работы в сфере ПОД/ФТ.

Токарева Евгения

Юрист Правовой службы Акцепт Групп

Стаж работы: 3 года юридической практики, в том числе 1 год работы в сфере ПОД/ФТ.

Целевой инструктаж ПОД/ФТ (ЦИ)

3000 2500 РУБ.

ЗАКАЗАТЬ + Подарок всем участникам вебинара

Повышение Уровня Знаний (ПУЗ)
Повышение квалификации (ПК)

2500 2000 РУБ.

ЗАКАЗАТЬ + Подарок всем участникам вебинара

* Специальная стоимость по Антикризисной программе в Апреле 2020 г.

5 П реимуществ
прохождения ЦИ в Акцепт Групп

Вебинар

по исполнению законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Инструкция

для применения СДЛ в ежедневной работе

Подписка

на электронный аналитический журнал “Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ” (1 месяц)

Скидка

на актуализацию Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ

Повторный просмотр

Целевого инструктажа в записи

К алендарь И нструктажей
Запишитесь на удобную дату в один клик

% С кидки

Прохождение Целевого Инструктажа

При покупке Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ

Документы

Всем участникам обучения

В рамках социального проекта.

При участии от компании 2-x и более участников

О тзывы клиентов

ООО Ломбард «МаксИнвест»

  • ООО Микрофинансовая организация «Партнер+»

  • КПК «Верхневолжский финансовый союз»

    Б есплатная помощь
    Помощь от Акцепт Групп

    Вы можете получить бесплатно
    Аналитический журнал
    «Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ»

    Специальный проект, созданный для субъектов Федерального закона №115-ФЗ, дает возможность своевременно получать и использовать информацию, необходимую для надлежащего исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Информация будет полезна и интересна руководителям компаний, СДЛ и юристам.

    Вы можете получить бесплатно
    перечень требований в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

    Вы можете заказать проверку имеющейся документации по ПОД/ФТ/ФРОМУ (бесплатная общая проверка актуальности Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ и полноты имеющейся документации)

    С облюдение требований к обучению
    Прохождение целевого инструктажа ПОД/ФТ и повышения уровня знаний/повышения квалификации проводится в соответствии с требованиями:

    1. Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ
      «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
    2. Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203
      «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
    3. Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У
      «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»
    • Периодичность прохождения обучения
    • Кто обязан пройти обучение ПОД/ФТ?
    • Какие компании подпадают под требования закона в сфере ПОД/ФТ?
    Читать еще:  Обучение сварщиков в орехово зуево

    В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У (для НФО):

    Целевой инструктаж:

    До назначения на должность — Специальное должностное лицо, руководитель организации, руководитель филиала

    В течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей — сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника, сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)

    Повышение квалификации:

    Один раз в календарный год — специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг

    Один раз в два календарных года — остальные сотрудники, согласно Перечню №1, указанному ниже

    В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО):

    Целевой инструктаж:

    До назначения на должность — Специальное должностное лицо

    В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в Перечне №2

    Повышение уровня знаний:

    Один раз в три года — специальное должностное лицо, руководитель организации, главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)

    Важно контролировать сроки прохождения очередного инструктажа по ПОД/ФТ сотрудниками организации.

    Если у Вас есть вопросы, если Вы сомневаетесь в том, кому из Ваших сотрудников и в какие сроки необходимо пройти Целевой инструктаж/ Повышение квалификации/ Повышение уровня знаний – обратитесь в правовую службу нашей компании за бесплатной консультацией по телефону – 8 800 333-94-52 (звонок бесплатный!)

    Перечень #1
    для НФО

    На основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:

    • Руководитель
      некредитной финансовой организации
    • Руководитель филиала
      некредитной финансовой организации
    • Заместитель руководителя
      некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
    • Главный бухгалтер (бухгалтер)
      некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
    • Специальное должностное лицо,
      ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)
    • Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ,
      в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
    • Контролер
    • Сотрудники службы внутреннего контроля
      некредитной финансовой организации (филиала)
    • Руководитель юридического подразделения
      некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
    • Руководитель службы безопасности
      некредитной финансовой организации (филиала)
    • Иные сотрудники
      некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
    • Сотрудники,
      выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы)

    Перечень #2
    для иных субъектов 115-ФЗ

    На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

    • Руководитель организации
    • Руководитель филиала организации
    • Заместитель руководителя
      организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
    • Специальное должностное лицо
      организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
    • Главный бухгалтер (бухгалтер)
      организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
    • Руководитель юридического подразделения
      организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
    • Сотрудники службы внутреннего контроля
      организации (филиала), при наличии
    • Иные сотрудники
      организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов

    * В организациях и у индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг обучение по ПОД/ФТ обязано пройти специальное должностное лицо

    Пройти целевой инструктаж ПОД/ФТ обязаны:

    Некредитные финансовые организации (НФО)

    • Микрофинансовые организации
    • Ломбарды
    • Кредитные потребительские кооперативы
    • Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
    • Страховые организации
    • Страховые брокеры
    • Общества взаимного страхования
    • Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
    • Операторы инвестиционных платформ

    Иные субъекты 115-ФЗ (не НФО)

    • Лизинговые компании
    • Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
    • Организации федеральной почтовой связи
    • Операторы по приёму платежей
    • Организации и индивидуальные предприниматели осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
    • Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующих и проводящих лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме
    • Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
    • Организаторы азартных игр
    • Операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее
    • Адвокаты
    • Нотариусы
    • Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг

    О тветственность
    За неисполнение порядка прохождения Целевого инструктажа в установленные сроки:

    Предписание надзорного органа

    административная ответственность:
    50000 до 1000000 рублей, приостановление деятельности на срок до 90 суток, дисквалификация должностных лиц

    П раво на проведение ЦИ и ПУЗ
    Компания Акцепт Групп является региональным партнером МУМЦФМ

    Обучение под фт москва

    Среднерусская академия современного знания проводит обучение кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)

    АНО ДПО САСЗ — аккредитованный региональный парнер «Международного учебно-методического центра финансового мониторинга» (АНО МУМЦФМ г. Москва), Соглашение о сотрудничестве № 118-2019

    ПОД/ФТ — противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма.
    Сотрудники организаций и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 155-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», обязаны проходить специальное обучение в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний.

    Обучение в форме целевого инструктажа однократно обязаны пройти следующие работники организаций и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ:

    1. лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица;
    2. руководитель организации (филиала);
    3. главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета;
    4. руководитель юридического подразделения либо юрист организации.
    Читать еще:  Маникюр педикюр обучение в москве

    Указанное требование установлено пунктом 10 приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

    Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят следующие сотрудники::

    1. руководитель организации (филиала);
    2. главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета;
    3. руководитель юридического подразделения либо юрист организации;
    4. лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица.

    Данный срок прохождения повышения уровня знаний установлен пунктом 12 приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203.

    Ответственность за неисполнения порядка прохождения целевого инструктажа в установленные сроки:
    Нарушение требований порядка и периодичности прохождения обучения в целях ПОД/ФТ влечет административную ответственность в соответствии с п. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, а именно — предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 тыс. до 30 тыс. руб.; на юридических лиц — от 50 тыс. до 100 тыс. руб., приостановление деятельности на срок до 90 суток и дисквалификацию должностных лиц .

    Целевой инструктаж в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Семинар

    Расписание актуальных мероприятий по связанным темам:

    Краткое описание

    Полная программа

    Преподаватели

    Отзывы

    Формат обучения

    Документ по окончании обучения

    Для участников предусмотрено

    Цели семинара/курса

    Особенности программы

    Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно. Специальное должностное лицо проходит обучение однократно до начала осуществления своих функций. Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

    Возможно посещение семинара в форме вебинара (прямой видеотрансляции). Семинар транслируется посредством сети Интернет, в течение всего времени поддерживается обратная связь. Участники имеют возможность в режиме on-line получить ответы на свои вопросы.

    Обучение в форме повышения уровня знаний сотрудники компаний проходят после прохождения целевого инструктажа с регулярностью:

    • один раз в год для специальных должностных лиц
    • один раз в три года для остальных сотрудников

    По окончании обучения выдается свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения.

    В соответствии с требованиями Положения, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. №203 проходить обязательное обучение в форме целевого инструктажа должны сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ:

    • страховые организации
    • лизинговые компании
    • ломбарды
    • организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
    • организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме
    • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
    • операторы по приему платежей
    • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
    • кредитные потребительские кооперативы
    • микрофинансовые организации и др.

    Программа обучения разработана в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 г. №250. В процессе обучения будут рассмотрены все последние изменения и дополнения Федерального закона от 07.08. 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекса об административных правонарушениях. Большое внимание уделяется практическим вопросам применения законодательства, а также типологиям отмывания денег и финансирования терроризма, оценке риска и выявлению необычных сделок.

    Для кого предназначен

    Это мероприятие относится к темам

    Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ.

    Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

    Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ.

    Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ.

    Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

    Государственная система ПОД/ФТ.

    Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

    Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.

    Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

    Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ.

    Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

    Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами. Характерные нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.

    Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

    Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

    Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

    Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; присвоение уровня риска; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

    Выявление среди клиентов иностранных публичных должностных лиц, их близких родственников и членов семей.

    Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Практические примеры необычных сделок. Использование типологий в работе по присвоению уровня риска и выявлению необычных сделок.

    Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ . Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

    Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля.

    Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

    Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

    Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций.

    Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

    Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

    Виды административных правонарушений в сфере ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Субъекты ответственности. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

    Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций.

    Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

    Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

  • Ссылка на основную публикацию
    Adblock
    detector